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上海探索“双负面清单”机制

投资领域和公共信用这两个“负面清单”以协同模式推进，才能保证在放开前端关口管理的同时，更好地加强事中事后监管，进而真正体现“负面清单”管理方式的真意。 原标题：上海探索 双负面清单 机制 投资领域和公共信用这两个 负面清单 以协同模式推进，才能保证在放开前端关口管理的同时，更好地加强事中事后监管，进而真正体现 负面清单 管理方式的真意。 文/《瞭望》新闻周刊陆文* 一方面，以投资领域负面清单放开前端关口管理，引导企业行为归于理性；另一方面，以公共信用负面清单加强对失范行为的记录和惩戒，为从事前监管转向事中事后过程和结果监管创造条件。 日前，《瞭望》新闻周刊在上海采访时了解到，自去年9月份成立至今，中国(上海)自由贸易试验区按照国家要求，为全面深化改革和扩大开放做了许多大胆的探索。 尤其是在外界最为关心的负面清单问题上，通过具有互补效应的 两个负面清单 着力促进产业创新转型和*府职能转变，取得了良好的效果。

  未来，要加快探索建立投资与项目管理和公共信用管理 两个负面清单 相互匹配、产业导向目录正面清单和项目能耗信用负面清单相互印证和修正的机制。

  在上海市经济和信息化委员会主任李耀新看来， 两个负面清单 以协同模式推进，不但对经济领域有效，而且对社会领域、城市建设管理领域都可以复制推开，这样治理了信息孤岛问题，突破部门条规限制；解决了部门数据比对难题，*府管理更加有效；同时也逐步培育信用服务业，全方位创新社会管理。 投资负面清单激发市场活力 作为体现 非禁即入 的负面清单管理方式，自上世纪90年代以来，就逐渐成为国际投资规则发展的趋势，目前已有70多个国家采用此种模式。 中国(上海)自由贸易试验区肩负的一大重任，便是通过负面清单管理厘清*府与市场的边界，营造公平竞争、自由开放的国际化经济发展环境。 目前，自贸区负面清单涉及国民经济18个行业门类、89个大类、419个中类、1069个小类，对其中约190个小类明确管理措施即负面清单，约占整个产业小类的18%。 这之外的领域，试行准入前国民待遇，将外商投资项目核准制、外商投资企业合同章程审批制全部改为备案制，并大幅提高备案项目规模上限，为自贸区企业投资、产业发展及贸易的国际化、便利化提供条件。

  负面清单管理不是完全不要审批，而是在减少审批的过程中倒逼*府部门转变管理思路、创新管理模式，变 行业准入 为 行业禁入 ，变 指导目录 为 禁止目录 ，打造有限*府、服务*府。 李耀新说。 实践证明，上海自贸试验区的各项改革得到了市场和企业的认可，尤其是外资企业对参与自贸试验热情很高。数据显示，自贸试验区成立第一个月就有29家外资企业落户试验区。截至目前，自贸试验区共新增外资企业826家。 当前，上海自贸试验区2013年在服务业领域提出的包括有限牌照银行业务在内的23项开放措施已经全部落地。今年还将探索对育幼养老、建筑设计、会计审计、商贸物流、电子商务、检测检验认证、影视出版等服务业领域提出新的扩大开放举措，对海洋工程装备、航空航天制造、新能源等新兴制造业领域提出外资准入的开放措施。 信用负面清单推动*府职能转变

  负面清单管理关键在于 宽进严管 ，事中和事后监管的方式和效果，直接关系到管理方式改革的成败。 李耀新告诉，为此，上海在以投资领域负面清单放开前端关口管理的同时，还以公共信用负面清单加强对失范行为的记录和惩戒，提供了从事前监管转向事中事后过程和结果监管的条件和路径。 一方面，统筹推进公共信用负面清单管理，促进负面清单信息共享应用。 早在1999年，上海就在国内率先开展社会信用体系建设探索实践，以信用信息的记录共享、披露和应用为主线，通过 技术+平台+制度 的方式，探索推进信用领域的负面清单( 黑名单 )管理。 在这一过程中，上海市围绕信用信息的记录、公开和使用，先后制定实施企业信用信息数据规范、个人信用信息数据标准、*府信息公开规定、商业征信准则等，为公共信用负面清单提供技术支撑和标准规范。 今年4月底，上海市公共信用信息服务平台正式面向社会开通运行。这是全国覆盖信息主体最多、提供数据单位最多的公共征信系统。截至目前，该系统覆盖的信用信息主体达2500多万个自然人和130多万个法人，共有67家单位确认向该平台提供数据，可对外提供查询的数据近3亿条。 上海市经信委副主任邵志清表示，公共信用信息服务平台的建设和推广应用，为*府职能转变、自贸区制度创新，以及社会管理创新等方面，提供了一个切实有效的抓手。

  对于个人来说，你的信用记录将会影响到求职就业、信用卡办理、买房贷款、居住证积分等多个方面。 他谈到。 上海自贸试验区正式挂牌之后，率先利用上海市公共信用信息服务平台，探索开展事前诚信承诺、事中信用预警，事后联动奖惩的信用管理机制。据悉，上海自贸试验区在对海关进出口企业进行的信用风险核查中，发现了不少偷逃税之类的负面信用信息。 李耀新介绍，上海已与苏浙皖三省签约共建、共享 长三角公共信用信息服务平台 ，下一步还将继续探索与其他区域和国家部委的合作机制，逐步扩大市公共信用信息服务平台信息的归集和使用范围，充分发挥公共信用信息在信用服务机构的 核心原材料 作用，助推信用经济发展。 另一方面，推动形成失信联动惩戒机制。 近年来，上海通过实施*府部门使用信用报告指南、企业失信信息查询与使用办法等制度安排，促进各级*府部门记录、形成和使用公共信用负面清单，并对失信企业依法实施限制，努力营造 守信受益、失信惩戒 的社会氛围。 目前，上海在*务、金融、公用事业、商业等领域，围绕市场监管、社会管理、公共资源分配、行*审批、风险防范等方面，建立了120余项信用制度安排。 李耀新透露，上海已初步形成了负面信用信息联动惩戒机制，在减少前端行*审批事项的同时，以事中监管、事后评价确保*府部门监管效能。如建设交通、环保部门对市场主体开展信用评价，食品安全部门落实黑名单惩戒制度，海关、税务部门根据纳税人信用等级实施分类管理等。

  自贸区自由度很大，不可能依靠大量增派公务员事无巨细的管理，主要依靠信用负面清单工具。 李耀新认为，两个负面清单思路，能够推动经济主管部门调整审批职能，与国际接轨。 采访中，了解到，下一步，自贸试验区将通过建立协同和联合监管制度、社会信用制度、综合执法制度、社会组织参与市场监管制度、安全审查和反垄断审查协助监管制度以及综合评估制度等六个方面，推进试验区事中事后监管体系的建设。 探索协同发展模式 采访中，李耀新建议，应加快探索建立投资与项目管理和公共信用管理 两个负面清单 相互匹配、产业导向目录正面清单和项目能耗信用负面清单相互印证和修正的机制。 首先，探索扩大 行业禁入 负面清单应用的范围和领域。 李耀新表示，负面清单主要包括行业负面清单、企业负面清单，以及产品、工艺或生产线负面清单等。*府部门在关注禁止领域和行为，以及能耗、环保、安全等限额标准的同时，可探索负面清单在产业、税收和金融管理等领域延伸拓展。 他还建议抓紧编制2014版自贸区负面清单，进一步缩小制造业、服务业领域 负面清单 范围，提高开放度；在三年的窗口期，上海每年都将发布新的负面清单(2013--2016年四个版本)，既为全国探索可复制的创新管理模式，也为中国进一步融入经济全球化开展先行先试。 其次，加强与负面清单相衔接的事中事后监管体系建设。 李耀新谈到，在监管环节上，推动投资领域、公共信用 两个负面清单 相互匹配；在监管效能上，推动形成正面清单、负面清单相互印证和修正机制，进一步提升事中事后整体监管效能。

  自贸区要从 正面清单 转向 负面清单 模式，就必须放开前置审批环节，加强事中、事后的管理。 他强调，为此要借助于社会信用体系，提高违约失信的成本。 最后，为全国经济改革开放发展先行先试、摸索改革之路。 李耀新谈到，自贸区作为推动经济创新转型和*府职能转变的试验田，应努力扩大经济发展开放度，通过负面清单管理等制度创新试点，为企业发展突破制度性条件限制以及各种贸易和技术壁垒打开通路；探索建立适应自贸区特点的信用制度和规范，推进各类信息共享和服务平台建设。